Compliance & Geldwäscheprävention

 

Beratung von

Rechtsanwälten und Notaren,

Banken,

Gewerbebetrieben,

Wirtschaftstreuhändern

 

Mein Wissen und meine Erfahrung aus langjähriger Tätigkeit als Geldwäsche-Compliance-Beauftragter im Bankwesen steht Ihnen zur Verfügung:

Rechtsanwälte & Notare

Sie bekommen von mir:

Beratung und Hilfestellung in Hinblick auf die Erfordernisse der 4. Geldwäscherichtlinie: 

PEP-Prüfungen (politisch exponierte Personen) 

CDD - Customer Due Diligence von Mandanten nach Bankenstandards (PEPs, AML-Risiko, CFT-Risiko)

Mittelherkunfts-Prüfung bei PEPs und Treuhandverhältnissen nach Bankenstandards

Geldwäscherisikoanalyse gem. RAO

Beratung bezüglich angemessener Systeme und Abläufe

Entscheidungsleitfaden und Festlegung interner Verfahren zur Geldwäscheprävention

Schulung von KanzleimitarbeiterInnen

Forensische Analysen

 

 

Banken

Sie nutzen mein Know How bei allen Fragen zur AML-Compliance:

Analyse, Beratung, Training für die AML-Fitness Ihrer Bank

Analyse und Coaching vor FMA-Prüfungen

AML-Audit in jährlichen Intervallen

Customer Due Diligence (CDD) und Risikobeurteilung in Form von Sachverständigengutachten

AML-Risikoanalyse nach FM-GwG

Begutachtung von Geschäftsmodellen durch gerichtlich zertifizierten Geldwäsche-Sachverständigen

Begutachtung von Kunden und Transaktionen durch gerichtlich zertifizierten Geldwäsche-Sachverständigen

AML-Pflichtenerinnerungssystem als Risikomanagement-Tool

Coaching und Training von Mitarbeitern in der Geldwäscheprävention

Handel & Gewerbe

Sie erhalten von mir Unterstützung bei:

Einhaltung der Vorschriften für Geldwäscheprävention

Erstellung der Risikoanalyse

Erstellung von Standards und Regelwerken

Mitarbeiter-Training

Wirtschaftstreuhänder & Steuerberater

Ich unterstütze Sie bei:

Vorbereitung auf die 4. Geldwäscherichtlinie

AML-Risikoanalyse

Einrichtung von Systemen und Verfahren zur Geldwäscheprävention