Ich unterstütze Sie mit langjähriger Berufserfahrung als AML-Beauftragter im Bankwesen bei
Analyse, Beratung, Training für die AML-Fitness Ihrer Bank
Analyse und Coaching vor FMA-Prüfungen
AML-Audit in jährlichen Intervallen
Customer Due Diligence (CDD) und Risikobeurteilung in Form von Sachverständigengutachten
AML-Risikoanalyse nach FM-GwG
Begutachtung von Geschäftsmodellen durch gerichtlich zertifizierten Geldwäsche-Sachverständigen
Begutachtung von Kunden und Transaktionen durch gerichtlich zertifizierten Geldwäsche-Sachverständigen
AML-Pflichtenerinnerungssystem als Risikomanagement-Tool
Coaching und Training von Mitarbeitern in der Geldwäscheprävention
Usability von Arbeitsanweisungen und Regelwerken - nutzerfreundliches Wording und Verständlichkeit (in Zusammenarbeit mit Germanistik-Experten)
Beratungs-Module - maßgeschneiderte Beratung
Mein Basis-Modul:
AML Quick-Check:
in einem 2-stündigen Workshop lokalisiere ich allfällige Schwächen in Ihrer AML-Fitness. Ich sage Ihnen, wo Sie für den Fall einer aufsichtsbehördlichen Prüfung nachbessern müssen.
AML-Check umfassend:
Auf Wunsch biete ich, anstelle des Basis-Moduls ("AML Quick Check"), von vorneherein eine umfassende Analyse in einem 1- oder 2-tägigen Workshop an.
Zusatzmodule:
Gerne stelle ich Ihnen nach dem Basis-Modul Zusatzmodule bereit, in denen Maßnahmen in Hinblick auf die konkret definierten Schwächen erarbeitet werden.
Zusatzmodule umfassen z.B. die AML-Risikoanalyse, die Kundenannahmeprozesse, die Systeme, den Umgang mit verstärkter und vereinfachter Sorgfalt, etc.